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華寶標普香港上市中國中小盤指數證券投資基金(LOF)招募說明書(更新)摘要2019年第1號

2019-08-07 06:08:07

基金管理人:華寶基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

【重要提示】

本基金根據2016年3月29日中國證券監督管理委員會證監許可[2016]626號的注冊,進行募集。

基金管理人保證《華寶標普香港上市中國中小盤指數證券投資基金(LOF)招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本基金招募說明書”)的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

本基金主要投資于香港證券市場,基金凈值會因為香港證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:政治風險、海外市場風險、政府管制風險、匯率風險、法律風險、利率風險、稅務風險、境外上市公司經營風險,開放式基金的一般風險,如:流動性風險、管理風險、操作或技術風險、合規性風險、交易對手的信用風險、大宗交易風險等。另外,本基金為指數基金,其特定風險包括指數化投資的風險、標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、標的指數編制的風險、跟蹤誤差的風險、標的指數變更的風險、股指期貨及其他衍生品投資的風險等。本基金為股票型基金,預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要采用復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。

投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同等信息披露文件,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。

本招募說明書摘要所載內容截止日為2019年6月24日,有關財務數據和凈值表現截止日為2019年6月30日,數據未經審計。

一、《基金合同》生效日期

本基金自2016年5月23日到2016年6月21日向個人投資者和機構投資者同時發售,《基金合同》于2016年6月24日生效。

二、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:華寶基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓

法定代表人:孔祥清

總經理:HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)

成立日期:2003年3月7日

注冊資本:1.5億元人民幣

電話:021-38505888

聯系人:章希

股權結構:中方股東華寶信托有限責任公司持有51%的股份,外方股東Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。

(二)基金管理人主要人員情況

1、董事會成員

孔祥清先生,董事長,碩士,高級會計師。曾任寶鋼計財部資金處主辦、主管、副處長,寶鋼集團財務有限公司總經理。現任華寶基金管理有限公司董事長,中國寶武鋼鐵集團有限公司產業金融黨工委副書記、紀工委書記、工會工委主席,法興華寶汽車租賃(上海)有限公司董事長,華寶信托有限責任公司董事,華寶都鼎(上海)融資租賃有限公司董事長,中國太平洋保險(集團)股份有限公司董事。

HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,董事,碩士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析師,Acthop投資公司財務總監。2003年5月加入華寶基金管理有限公司,先后擔任公司營運總監、董事會秘書、副總經理,現任華寶基金管理有限公司總經理。

魏臻先生,董事。曾任麥肯錫(上海)咨詢公司分析師,摩根斯坦利亞洲公司分析師,香港人人媒體總監。現任華平投資集團董事總經理、神州租車控股公司董事、九月教育集團董事、中通快遞董事。

周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信貸第一波士頓(加拿大)分析師;花旗銀行(香港)投資銀行部分析師;現任美國華平集團中國金融行業負責人、董事總經理,華融資產管理股份有限公司董事,上海燦谷投資管理咨詢服務有限公司董事。

胡光先生,獨立董事,碩士。曾任美國俄亥俄州舒士克曼律師事務所律師、飛利浦電子中國集團法律顧問、上海市邦信陽律師事務所合伙人。現任上海胡光律師事務所主任、首席合伙人。

尉安寧先生,獨立董事,博士。曾任寧夏廣播電視大學講師,中國社會科學院經濟研究所助理研究員,世界銀行農業經濟學家,荷蘭合作銀行東北亞區食品農業研究主管,新希望集團常務副總裁,比利時富通銀行中國區 CEO 兼上海分行行長,山東亞太中慧集團董事長。現任上海谷旺投資管理有限公司執行董事兼總經理。

陳志宏先生,獨立董事,碩士。曾任畢馬威會計師事務所合伙人、普華永道會計師事務所合伙人,蘇黎世金融服務集團中國區董事長,華彬國際投資(集團)有限公司高級顧問。

2、監事會成員

朱莉麗女士,監事,碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部;現任美國華平集團執行董事。

楊瑩女士,監事,本科。曾在三九集團、中國平安保險(集團)股份有限公司、永亨銀行(中國)有限公司、中國民生銀行、華寶投資有限公司工作,現任華寶信托有限責任公司風險管理部副總經理。

賀桂先先生,監事,本科。曾任華寶信托有限責任公司研究部副總經理;現任華寶基金管理有限公司營運副總監兼北京分公司總經理兼綜合管理部總經理。

王波先生,監事,碩士。曾任上海證券報記者;現任華寶基金管理有限公司互金業務總監兼互金策劃部總經理。

3、總經理及其他高級管理人員

孔祥清先生,董事長,簡歷同上。

HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,總經理,簡歷同上。

向輝先生,副總經理,碩士。曾在武漢長江金融審計事務所任副所長、在長盛基金管理有限公司市場部任職。2002年加入華寶基金公司參與公司的籌建工作,先后擔任公司清算登記部總經理、營運副總監、營運總監,現任華寶基金管理有限公司副總經理。

歐江洪先生,副總經理,本科。曾任寶鋼集團財務部主辦,寶鋼集團成本管理處主管,寶鋼集團辦公室(董事會辦公室)主管/高級秘書,寶鋼集團辦公廳秘書室主任,華寶投資有限公司總經理助理兼行政人事部總經理、董事會秘書,寶鋼金融系統黨委組織部部長、黨委辦公室主任。現任華寶基金管理有限公司副總經理。

李慧勇先生,副總經理,碩士。曾在上海申銀萬國證券研究所有限公司擔任董事總經理/所長助理/研究執行委員會副主任/首席分析師的職務。現任華寶基金管理有限公司副總經理。

劉月華先生,督察長,碩士。曾在冶金工業部、國家冶金工業局、中國證券業協會等單位工作。現任華寶基金管理有限公司督察長。

4、本基金基金經理

周晶先生,經濟學博士、工商管理碩士。先后在美國德州奧斯丁市德亞資本、泛太平洋證券(美國)和匯豐證券(美國)從事數量分析、另類投資分析和證券投資研究工作。2005年至2007年任華寶基金管理有限公司內控審計風險管理部主管。2011年再次加入華寶基金管理有限公司任策略部總經理兼首席策略分析師,現任國際業務部總經理兼華寶資產管理(香港)有限公司董事。2013年6月至2015年11月任華寶成熟市場動量優選證券投資基金基金經理,2014年9月起任華寶標普石油天然氣上游股票指數證券投資基金(LOF)基金經理,2015年9月至2017年8月任華寶中國互聯網股票型證券投資基金基金經理,2016年3月起任華寶標普美國品質消費股票指數證券投資基金(LOF)基金經理,2016年6月起任華寶標普香港上市中國中小盤指數證券投資基金(LOF)基金經理,2017年4月起任華寶港股通恒生中國(香港上市)25指數證券投資基金(LOF)基金經理,2018年3月起任華寶港股通恒生香港35指數證券投資基金(LOF)基金經理,2018年10月起任華寶標普滬港深中國增強價值指數證券投資基金(LOF)基金經理。

5、權益投資決策委員會成員

劉自強先生,投資總監、華寶動力組合混合型證券投資基金基金經理。

閆旭女士,投資總監、國內投資部總經理、華寶行業精選混合型證券投資基金基金經理、華寶穩健回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

胡戈游先生,助理投資總監、華寶寶康消費品證券投資基金基金經理、華寶核心優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理。

曾豪先生,研究部總經理,華寶先進成長混合型證券投資基金基金經理。

蔡目榮先生,國內投資部副總經理、華寶多策略增長開放式證券投資基金基金經理、華寶資源優選混合型證券投資基金基金經理、華寶價值發現混合型證券投資基金基金經理、華寶綠色主題混合型證券投資基金基金經理。

6、上述人員之間不存在近親屬關系。

(三)基金管理人職責

基金管理人應嚴格依法履行下列職責:

1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理本基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制季度、半年度和年度基金報告;

7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9、按照規定召集基金份額持有人大會;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

12、中國證監會規定的其他職責。

(四)基金管理人承諾

1、基金管理人將遵守《基金法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違法違規行為的發生。

2、基金管理人不從事下列行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵占、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;

(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利益;

(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人內部控制制度

1、風險管理體系

本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規性風險、信譽風險和事件風險(如災難)。

針對上述各種風險,基金管理人建立了一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容:

(1)搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組織機構、建立清晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。

(2)識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。

(3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的后果并將風險歸類。

(4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量其數值的大小。

(5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低、在公司所定標準范圍以內的風險,控制相對寬松一點,但仍加以定期監控,以防其超過預定標準;而對較為嚴重的風險,則制定適當的控制措施;對于一些后果可能極其嚴重的風險,則除了嚴格控制以外,還準備了相應的應急處理措施。

(6)監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視,并定期評價其管理績效,在必要時結合新的需求加以改變。

(7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監管部門及時而有效地了解公司風險管理狀況,并尋求咨詢意見。

2、內部控制制度

(1)內部風險控制原則

健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;

有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程,結合程序控制,建立合理的內控程序,維護內部控制制度的有效執行;

獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門和崗位,各部門和崗位在職能上保持相對獨立性;公司固有財產、各項委托基金財產、其他資產分離運作,獨立進行;

相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約,并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點;

防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場營銷等相關部門,應當在物理上和制度上適當隔離;對因業務需要必須知悉內幕信息的人員,應制定嚴格的批準程序和監督防范措施;

成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性,盡量降低經營運作成本,保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;

合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章制度和各項規定,并在此基礎上遵循國際和行業的慣例制訂;

全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節,并普遍適用于公司每一位員工,不留有制度上的空白或漏洞;

審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制,內部控制制度的制訂要以審慎經營、防范和化解風險為出發點;

適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改或完善。

(2)內部風險控制的要求和內容

內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、建立完整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應機制。

內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信息技術系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。

(3)督察長制度

公司設督察長,督察長由公司總經理提名,董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。督察長的任免須報中國證監會核準。

督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。督察長發現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,提出處理意見和整改建議,并監督整改措施的制定和落實;公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

(4)監察稽核及風險管理制度

監察稽核部和風險管理部依據公司的內部控制制度,在所賦予的權限內,按照所規定的程序和適當的方法,進行公正客觀的檢查和評價。

監察稽核部和風險管理部負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性;負責調查、評價公司有關部門執行公司各項規章制度的情況;評價各項內控制度執行的有效性,對內控制度的缺失提出補充建議;進行日常風險監控工作;協助評價基金財產風險狀況;負責包括基金經理離任審查在內的各項內部審計事務等。

3、基金管理人關于內部控制制度的聲明書

(1)基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;

(2)基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部控制制度。

三、基金托管人

(一)基本情況

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:田青

聯系電話:(010)6759 5096

中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。

中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

(二)主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

(三)基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。

二、基金托管人的內部控制制度

(一)內部控制目標

作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。

(二)內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。

(三)內部控制制度及措施

資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

(一)監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

(二)監督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2.收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。

四、相關服務機構

(一)基金份額銷售機構

1、場外銷售機構

(1)直銷機構

1)直銷柜臺

華寶基金管理有限公司在上海開設直銷柜臺。

住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓

法定代表人:孔祥清

直銷柜臺電話:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302

直銷柜臺傳真:021-50499663、50988055

網址:www.fsfund.com

2)直銷e網金

投資者可以通過華寶基金管理有限公司網上交易直銷e網金系統辦理本基金的認/申購、贖回等業務,具體交易細則請參閱華寶基金管理有限公司網站公告。網上交易網址:www.fsfund.com。

(2)其他場外銷售機構

(1)中國銀行股份有限公司

辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓

郵編:100818

法定代表人:劉連舸

聯系人:陳洪源

客戶服務電話:95566

公司網址:www.boc.cn

(2)中國建設銀行股份有限公司

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵編:100033

法定代表人:田國立

客戶服務電話:95533

公司網址:www.ccb.com

(3)交通銀行股份有限公司

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號

郵編:200120

法定代表人:彭純

聯系人:曹榕

傳真:(021)58408483

客戶服務電話:95559

公司網址:www.bankcomm.com

(4)招商銀行股份有限公司

辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

郵編:518040

法定代表人:李建紅

聯系人:鄧炯鵬

客戶服務電話:95555

公司網址:www.cmbchina.com

(5)南京銀行股份有限公司

辦公地址:江蘇省南京市中山路288號

郵編:210008

法定代表人:胡升榮

客戶服務電話:95302

公司網址:http://www.njcb.com.cn/

(6)平安銀行股份有限公司

辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號

郵編:518001

法定代表人:謝永林

聯系人:戴青

客戶服務電話:95511-3

公司網址:www.bank.pingan.com

(7)上海浦東發展銀行股份有限公司

辦公地址:上海市中山東一路12號

郵編:200002

法定代表人:高國富

聯系人:胡子豪

傳真:021-61162165

客戶服務電話:95528

公司網址:www.spdb.com.cn

(8)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓

客戶服務電話:400-678-8887

公司網址:www.zlfund.cn

(9)深圳前海微眾銀行股份有限公司

辦公地址:廣東省深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座

法定代表人:顧敏

客戶服務電話:400-999-8800

公司網址:www.webank.com

(10)中信銀行股份有限公司

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號

郵編:100010

法定代表人:李慶萍

聯系人:王曉琳

客戶服務電話:95558

公司網址:www.citicbank.com

(11)騰安基金銷售(深圳)有限公司

聯系電話:95017

(12)北京百度百盈基金銷售有限公司

聯系電話:95055

(13)北京匯成基金銷售有限公司

聯系電話:400-619-9059

(14)玄元保險代理有限公司

聯系電話:021-50701053

(15)上海萬得基金銷售有限公司

聯系電話:400-821-0203

(16)珠海盈米基金銷售有限公司

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

客戶服務電話:020-89629099

公司網址:www.yingmi.cn

(17)安信證券股份有限公司

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

郵編:518026

法定代表人:王連志

聯系人:劉志斌

聯系電話:4008-001-001

客戶服務電話:95517

公司網址:www.essence.com.cn

(18)渤海證券股份有限公司

辦公地址:天津市南開區賓水西道8號(奧體中心北側)

法定代表人:王春峰

聯系人:王星

傳真:022-28451958

客戶服務電話:400-651-5988

公司網址:www.ewww.com.cn

(19)財通證券股份有限公司

辦公地址:浙江省杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室

法定代表人:沈繼寧

聯系人:陶志華

客戶服務電話:95336 ,4008696336

公司網址:www.ctsec.com

(20)長城證券股份有限公司

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17層

郵編:518034

法定代表人:丁益

聯系人:金夏

客戶服務電話:400-6666-888

公司網址:www.cgws.com

(21)長江證券股份有限公司

辦公地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號

郵編:430015

法定代表人:尤習貴

聯系人:奚博宇

聯系電話:027-65799999

傳真:027-85481900

客戶服務電話:95579

公司網址:www.95579.com

(22)北京創金啟富投資管理有限公司

辦公地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

聯系人:宋春

聯系電話:18600056520

客戶服務電話:400-6262-818

公司網址:www.5irich.com

(23)上海大智慧基金銷售有限公司

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層

聯系人:裘愛萍

聯系電話:021-20219966

客戶服務電話:021-20219931

公司網址: https://8.gw.com.cn/

(24)北京蛋卷基金銷售有限公司

辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系電話:15910450297

傳真:010-61840699

客戶服務電話:4000618518

公司網址:https://danjuanapp.com/

(25)德邦證券股份有限公司

辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心26樓

法定代表人:武曉春

聯系人:劉熠

聯系電話:95353

傳真:862168767981

客戶服務電話:400-8888-128

公司網址:www.tebon.com.cn

(26)第一創業證券股份有限公司

辦公地址:深圳市福田中心區福華一路115號投行大廈18F

郵編:518000

法定代表人:劉學民

聯系人:王叔胤

傳真:0755-25838701

客戶服務電話:95358

公司網址:www.firstcapital.com.cn/

(27)東北證券股份有限公司

辦公地址:長春市生態大街6666號

郵編:130118

法定代表人:李福春

聯系人:安巖巖

聯系電話:400-600-0686

傳真:0431-85096795

客戶服務電話:95360

公司網址:www.nesc.cn

(28)東方證券股份有限公司

辦公地址:上海市中山南路318號東方國際金融廣場2號樓21-29層

郵編:200010

法定代表人:潘鑫軍

聯系人:王欣

聯系電話:95503

傳真:021-63326729

客戶服務電話:95503

公司網址:www.dfzq.com.cn

(29)東海證券股份有限公司

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

聯系人:王一彥

聯系電話:95531

傳真:021-50498825

客戶服務電話:95531;400-8888-588

公司網址:www.longone.com.cn

(30)東吳證券股份有限公司

辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號

郵編:215021

法定代表人:范力

聯系人:陸曉

傳真:0512-62938527

客戶服務電話:95330

公司網址:www.dwzq.com.cn

(31)東興證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

法定代表人:魏慶華

聯系人:夏銳

傳真:010-66555246

客戶服務電話:400-8888-993、95309

公司網址:www.dxzq.net.cn

(32)方正證券股份有限公司

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F

法定代表人:高利

聯系人:程博怡

客戶服務電話:95571

公司網址:www.foundersc.com

(33)光大證券股份有限公司

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號3樓

法定代表人:周健男

聯系人:李曉皙

傳真:021-22169134

客戶服務電話:95525

公司網址:www.ebscn.com

(34)廣發證券股份有限公司

辦公地址:廣東省廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:馬夢潔

客戶服務電話:95575

公司網址:www.gf.com.cn

(35)國都證券股份有限公司

辦公地址:北京市東城區東直門內大街3號國華投資大廈9層

郵編:100007

法定代表人:王少華

聯系人:司琪

傳真:010-84183311

客戶服務電話:400-818-8118

公司網址:www.guodu.com

(36)國金證券股份有限公司

辦公地址:成都市東城根上街95號

郵編:610015

法定代表人:冉云

聯系人:劉婧漪

傳真:028-86690126

客戶服務電話:95310

公司網址:www.gjzq.com.cn

(37)國聯證券股份有限公司

辦公地址:無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈

郵編:214121

法定代表人:姚志勇

聯系人:祁昊

傳真:0510-82830162

客戶服務電話:95570

公司網址:http://www.glsc.com.cn

(38)國泰君安證券股份有限公司

辦公地址:上海市靜安區新閘路669號博華廣場21層

法定代表人:楊德紅

聯系人:朱雅崴

聯系電話:400-888-6628

傳真:021-38670666

客戶服務電話:95521

公司網址:www.gtja.com

(39)國信證券股份有限公司

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯系人:周楊

聯系電話:95536

傳真:0755-82133952

客戶服務電話:95536

公司網址:www.guosen.com.cn

(40)海通證券股份有限公司

辦公地址:上海廣東路689號

法定代表人:周杰

聯系人:李楠

客戶服務電話:95553、400-8888-001或撥打各城市營業網點咨詢電話

公司網址:www.htsec.com

(41)上海好買基金銷售有限公司

辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

聯系電話:400-700-9665

客戶服務電話:400-700-9665

公司網址:www.ehowbuy.com

(42)和訊信息科技有限公司

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

聯系電話:400-920-0022

客戶服務電話:400-920-0022

公司網址:www.licaike.com

(43)華安證券股份有限公司

辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號

郵編:230081

法定代表人:章宏韜

聯系人:范超

傳真:0551-65161672

客戶服務電話:95318

公司網址:www.hazq.com

(44)華寶證券有限責任公司

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓

郵編:200120

法定代表人:陳林

聯系電話:400-820-9898

傳真:021-68777822

客戶服務電話:400-820-9898

公司網址:www.cnhbstock.com

(45)華福證券有限責任公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行上海大廈18-19層

法定代表人:黃金琳

聯系人:王虹

傳真:021-20655196

客戶服務電話:95547

公司網址:www.hfzq.com.cn

(46)華泰證券股份有限公司

辦公地址:南京市江東中路288號

郵編:210019

法定代表人:周易

聯系人:龐曉蕓

聯系電話:95597

傳真:021-83387254

客戶服務電話:95597

公司網址:www.htsc.com.cn

(47)上海華夏財富投資管理有限公司

客戶服務電話:400-817-5666

(48)上海基煜基金銷售有限公司

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人:王翔

客戶服務電話:400-820-5369

公司網址:www.jiyufund.com.cn

(49)江海證券有限公司

辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號

郵編:150028

法定代表人:趙宏波

聯系人:姜志偉

傳真:0451-82337279

客戶服務電話:400-666-2288

公司網址:www.jhzq.com.cn

(50)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層

客戶服務電話:400-166-1188

公司網址:http://8.jrj.com.cn

(51)北京肯特瑞基金銷售有限公司

辦公地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15

客戶服務電話:4000988511

公司網址:http://kenterui.jd.com

(52)上海聯泰資產管理有限公司

辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層

客戶服務電話:4000-466-788

公司網址:www.66zichan.com

(53)上海陸金所資產管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

客戶服務電話:4008219031

公司網址:www.lufunds.com

(54)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

客戶服務電話:4000-776-123

公司網址:http://www.fund123.cn/

(55)中國民族證券有限責任公司

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F

法定代表人:姜志軍

聯系人:程博怡

客戶服務電話:400-889-5618

公司網址:www.e5618.com

(56)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號C棟 2樓

聯系電話:400-820-0025

客戶服務電話:400-821-5399

公司網址:www.noah-fund.com

(57)平安證券股份有限公司

辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:何之江

聯系人:周馳

聯系電話:95511

傳真:0755-82435367

客戶服務電話:95511-8

公司網址:www.stock.pingan.com

(58)上海證券有限責任公司

辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓

法定代表人:李俊杰

聯系人:邵珍珍

傳真:021-53686100,021-53686200

客戶服務電話:021-962518

公司網址:www.962518.com

(59)申萬宏源西部證券有限公司

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

郵編:830002

法定代表人:李琦

聯系人:陳飆

客戶服務電話:400-800-0562

公司網址:www. www.hysec.com

(60)申萬宏源證券有限公司

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場40樓

郵編:200031

法定代表人:李梅

聯系人:陳飆

聯系電話:95523

傳真:021-33388224

客戶服務電話:95523

公司網址:www.swhysc.com

(61)南京蘇寧基金銷售有限公司

客戶服務電話:95177

公司網址:www.snjijin.com

(62)上海天天基金銷售有限公司

辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓

聯系電話:400-1818-188

客戶服務電話:400-1818-188

公司網址:www.1234567.com.cn

(63)浙江同花順基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

聯系人:張麗瓊

聯系電話:4008-773-772

客戶服務電話:4008-773-772

公司網址:www.5ifund.com

(64)上海挖財金融信息服務有限公司

客戶服務電話:021-50810673

公司網址: www.wacaijijin.com

(65)西南證券股份有限公司

辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

郵編:400023

法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青

聯系電話:400-809-6096

傳真:023-63786212

客戶服務電話:4008-096-096

公司網址:www.swsc.com.cn

(66)北京新浪倉石基金銷售有限公司

辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

客戶服務電話:010-62675369

公司網址:www.xincai.com

(67)信達證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層

法定代表人:張志剛

聯系人:王瀟

傳真:010-63081344

客戶服務電話:95321

公司網址:www.cindasc.com

(68)興業證券股份有限公司

辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號

法定代表人:楊華輝

聯系人:(公郵)

客戶服務電話:95562

公司網址:www.xyzq.com.cn

(69)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

辦公地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

客戶服務電話:400-6099-200

公司網址:www.yixinfund.com

(70)奕豐金融服務(深圳)有限公司

客戶服務電話:400-684-0500

公司網址:www.ifastps.com.cn

(71)中國銀河證券股份有限公司

辦公地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座

郵編:100033

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

聯系電話:95551

傳真:010-83574807

客戶服務電話:4008-888-888或95551

公司網址:www.chinastock.com.cn

(72)招商證券股份有限公司

辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓

郵編:518033

法定代表人:霍達

聯系人:黃嬋君

傳真:0755-82943227

客戶服務電話:95565

公司網址:www.newone.com.cn

(73)中航證券有限公司

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號中航資本大廈35層

郵編:100102

法定代表人:王曉峰

聯系人:王紫雯

傳真:010-59562637

客戶服務電話:400-8866-567

公司網址:www.avicsec.com

(74)中國國際金融股份有限公司

辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

法定代表人:畢明建

聯系人:楊涵宇

傳真:010-65058065

客戶服務電話:400-910-1166

公司網址:www.cicc.com

(75)中經北證(北京)資產管理有限公司

辦公地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層

聯系電話:400-600-0030

客戶服務電話:400-600-0030

公司網址:www.bzfunds.com

(76)中泰證券股份有限公司

辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層

法定代表人:李瑋

聯系人:朱琴

傳真:021-20315125

客戶服務電話:95538

公司網址:www.zts.com.cn

(77)中國中投證券有限責任公司

辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

法定代表人:高濤

聯系人:胡芷境

聯系電話:95532

傳真:0755-82026539

客戶服務電話:95532或400-600-8008

公司網址:www.china-invs.cn

(78)中信建投證券股份有限公司

辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座18層

法定代表人:王常青

聯系人:許夢園

聯系電話:400-888-8108

客戶服務電話:95587

公司網址:www.csc108.com

(79)中信期貨有限公司

辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

法定代表人:張皓

聯系人:劉宏瑩

傳真:0755-83217421

客戶服務電話:400-990-8826

公司網址:www.citicsf.com

(80)中信證券股份有限公司

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

郵編:100026

法定代表人:張佑君

聯系人:馬靜懿

聯系電話:400-889-5548

傳真:010-60833739

客戶服務電話:95548

公司網址:www.cs.ecitic.com

(81)中信證券(山東)有限責任公司

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:姜曉林

聯系人:孫秋月

客戶服務電話:95548

公司網址:http://sd.citics.com

(82)中銀國際證券股份有限公司

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈31樓

郵編:200120

法定代表人:寧敏

聯系人:許慧琳

聯系電話:400-620-8888

傳真:021-50372474

客戶服務電話:4006208888

公司網址:www.bocichina.com

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

2、場內銷售機構

本基金辦理場內認購、申購和贖回業務的銷售機構為具有基金銷售業務資格、并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員。具體會員單位名單可在上海證券交易所網站查詢。

本基金募集結束前獲得基金銷售資格的上海證券交易所會員單位可通過上海證券交易所系統辦理本基金的場內認購業務。基金管理人將不就此事項進行公告。

(二)登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

聯系人:朱立元

電話:010-59378839

傳真:010-59378907

(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

聯系電話:021-31358666

傳真: 021-31358600

聯系人:丁媛

經辦律師:黎明、丁媛

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

注冊地址:中國上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓

執行事務合伙人:李丹

聯系電話:(021) 23238888

傳真:(021) 23238800

聯系人:曹陽

經辦注冊會計師:薛競、曹陽

五、基金簡介

基金名稱:華寶標普香港上市中國中小盤指數證券投資基金(LOF)

基金類型:契約型開放式

六、基金的投資

(一)投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。正常情況下,本基金力爭控制凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過5%。

(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成分股、備選成分股、已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的其他股票、固定收益類證券、銀行存款、貨幣市場工具、回購、證券借貸、跟蹤同一標的指數的股指期貨等金融衍生品以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

本基金在投資在香港特別行政區證券市場掛牌交易的股票時,在法律法規允許的前提下,既可通過合格境內機構投資者的額度進行投資,也可通過滬港股票市場互聯互通機制進行投資。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:

投資于標的指數成分股、備選成分股的資產不低于基金資產的80%。本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

(三)投資策略

本基金主要采用組合復制策略及適當的替代性策略以更好的跟蹤標的指數,實現基金投資目標。

1、組合復制策略

本基金主要采取復制法,即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。

2、替代性策略

對于出現市場流動性不足、因法律法規原因個別成份股被限制投資等情況,導致本基金無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將通過投資成份股、非成份股、成份股個股衍生品等進行替代。

3、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低股票倉位調整的交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數,實現投資目標。

本基金在投資的過程中,造成跟蹤誤差的原因主要有以下幾方面:

1、基金日常運作過程中必須保有一定比例的現金資產;

2、基金投資組合的權重與目標指數的成分股的權重可能在調整周期當中出現不一致;

3、基金補券過程中股票買賣價格與股票收盤價存在差異;

4、各種交易費用及基金運作過程中所產生的費用和開支;

5、成分股紅利再投資;

6、換匯過程中使用的實際匯率與估值匯率的差異等。

基金管理人會定期對跟蹤誤差進行歸因分析,為基金投資組合下一步的調整及跟蹤目標指數偏離風險的控制提供量化決策依據。

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將適當投資于債券和貨幣市場工具,固定收益投資的目的是在保證基金資產流動性的同時有效利用基金資產,提高基金資產的投資收益。

同時,為更好地實現本基金的投資目標,本基金還將在條件允許的情況下,開展證券借貸業務以及投資于金融衍生品,以期降低跟蹤誤差水平。本基金投資于金融衍生品的目標是替代跟蹤標的指數的成份股,使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數。不得應用于投機交易目的,或用作杠桿工具放大基金的投資。

正常情況下,本基金力爭控制凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過5%。

未來,隨著全球證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相關投資策略,并在更新的招募說明書中公告。

(四)業績比較基準

本基金的標的指數為標普香港上市中國中小盤指數(S&P; Hong Kong Listed China MidSmallCap SelectIndex)。

本基金的業績比較基準為經人民幣匯率調整的標普香港上市中國中小盤指數收益率×95%+人民幣活期存款利率(稅后)×5%。

如果指數編制單位變更或停止標的指數的編制、發布或授權,或標的指數由其他指數替代、或由于指數編制方法的重大變更等事項導致本基金管理人認為標的指數不宜繼續作為跟蹤標的,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護投資人合法權益的原則,在履行適當程序后變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。若變更標的指數、業績比較基準對基金投資范圍和投資策略等無實質性影響(包括但不限于指數編制單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應與基金托管人協商一致后,報中國證監會備案并及時公告。若變更業績比較基準、標的指數涉及本基金投資范圍或投資策略等實質性變更,則基金管理人應就變更業績比較基準、標的指數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會備案。

(五)風險收益特征

本基金為股票型基金,預期風險與預期收益水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金,跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。

(六)投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于標的指數成分股、備選成分股的資產不低于基金資產的80%;

(2)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;

(3)基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產凈值的20%。本款所稱銀行應當是中資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構評級的境外銀行,但在基金托管賬戶的存款可以不受上述限制;

(4)本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金資產凈值的10%,其中持有任一國家或地區市場的證券資產不得超過基金資產凈值的3%;

(5)本基金持有非流動性資產市值不得超過基金凈值的10%。前述非流動性資產是指法律或基金合同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產;

(6)本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市場基金可以不受上述限制;

(7)基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超過該境外基金總份額的20%;

(8)為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%。

2、金融衍生品投資

本基金投資衍生品應當僅限于投資組合避險或有效管理,不得用于投機或放大交易,同時應當嚴格遵守下列規定:

(1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產凈值的100%。

(2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資柜臺交易衍生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產凈值的10%。

(3)本基金投資于遠期合約、互換等柜臺交易金融衍生品,應當符合以下要求:

1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有不低于中國證監會認可的信用評級機構評級。

2)交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值,并且基金可在任何時候以公允價值終止交易。

3)任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產凈值的20%。

(4)基金管理人應當在本基金會計年度結束后60個工作日內向中國證監會提交包括衍生品頭寸及風險分析年度報告。

(5)本基金不得直接投資與實物商品相關的衍生品。

3、本基金可以參與證券借貸交易,并且應當遵守下列規定:

(1)所有參與交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級機構評級。

(2)應當采取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的102%。

(3)借方應當在交易期內及時向本基金支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。一旦借方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。

(4)除中國證監會另有規定外,擔保物可以是以下金融工具或品種:

1)現金;

2)存款證明;

3)商業票據;

4)政府債券;

5)中資商業銀行或由不低于中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構(作為交易對手方或其關聯方的除外)出具的不可撤銷信用證。

(5)本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內要求歸還任一或所有已借出的證券。

(6)基金管理人應當對基金參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任。

4、基金可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易,并且應當遵守下列規定:

(1)所有參與正回購交易的對手方(中資商業銀行除外)應當具有中國證監會認可的信用評級機構信用評級。

(2)參與正回購交易,應當采取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低于已售出證券市值的102%。一旦買方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。

(3)買方應當在正回購交易期內及時向本基金支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅。

(4)參與逆回購交易,應當對購入證券采取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市值不低于支付現金的102%。一旦賣方違約,本基金根據協議和有關法律有權保留或處置已購入證券以滿足索賠需要。

(5)基金管理人應當對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應責任。

5、基金參與證券借貸交易、正回購交易,所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產的50%。前述比例限制計算,基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金總資產。

6、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。若基金超過上述1-5項投資比例限制,應當在超過比例后30個工作日內采用合理的商業措施以符合投資比例限制要求。基金托管人根據《托管協議》對基金的投資進行監督和檢查,對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。

7、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)購買不動產;

(5)購買房地產抵押按揭;

(6)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;

(7)購買實物商品;

(8)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金。臨時用途借入現金的比例不得超過基金資產凈值的10%;

(9)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外;

(10)參與未持有基礎資產的賣空交易;

(11)購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層;

(12)直接投資與實物商品相關的衍生品;

(13)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(14)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

(七)經基金管理人公告有關規則及事項,本基金可以依據法律法規的規定參與融資。

(八)基金管理人代表基金行使股東和債權人權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

2、有利于基金資產的安全與增值;

3、基金管理人按照有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利益;

4、基金管理人按照有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人的利益。

(九)代理投票

基金管理人應作為基金份額持有人的代理人,行使所投資股票的投票權。基金管理人將本著維護持有人利益的原則,勤勉盡職地代理基金份額持有人行使投票權。在履行代理投票職責過程中,基金管理人可根據操作需要,委托境外資產托管人或其他專業機構提供代理投票的建議、協助完成代理投票的程序等,基金管理人應對代理機構的行為進行必要的監督,并承擔相應責任。

(十)證券交易管理

1、經紀商選擇標準

(1)交易執行能力:能夠公平對待所有客戶,實現最佳價格成交,可靠、誠信、及時成交,具備充分流動性,交易差錯少等;

(2)研究支持服務:能夠針對本基金業務需要,提供高質量的研究報告和較為全面的服務,包括舉辦推介會、拜訪公司、及時溝通市場情況、承接專項研究、協助交易評價等;

(3)財務實力:凈資產、總市值、受托資產等指標處于行業前列,或具有明顯的安全邊際;

(4)后臺便利性和可靠性:交易和清算支持多種方案,軟件再開發的能力強,系統穩定安全等;

(5)組織框架和業務構成:具有戰略規劃和定位,能夠積極推動多邊業務合作,最大限度地調動整體資源,為基金投資贏取機會;

(6)其他有利于基金持有人利益的商業合作考慮。

2、交易量分配

基金管理人將根據上述標準對經紀商進行綜合考察,選取最適合基金投資業務的經紀商合作,并根據綜合考察結果分配基金在各個經紀商的交易量。

3、傭金管理

基金管理人將根據經紀商提供的服務內容和服務質量,按照最佳市場慣例原則確定傭金費率。交易傭金如有折扣或返還,應歸入基金資產。

(十一)基金的投資組合報告

本投資組合報告所載數據截至2019年6月30日,本報告中所列財務數據未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(人民幣元) 占基金總資產的比例(%)

1 權益投資 1,341,679,678.79 92.75

其中:普通股 1,341,679,678.79 92.75

優先股 - -

存托憑證 - -

房地產信托憑證 - -

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 - -

其中:債券 - -

資產支持證券 - -

4 金融衍生品投資 - -

其中:遠期 - -

期貨 - -

期權 - -

權證 - -

5 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -

6 貨幣市場工具 - -

7 銀行存款和結算備付金合計 89,607,031.62 6.19

8 其他資產 15,333,962.45 1.06

9 合計 1,446,620,672.86 100.00

2、報告期末在各個國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布

國家(地區) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)

中國香港 1,341,679,678.79 93.66

合計 1,341,679,678.79 93.66

3、報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合

(1)報告期末指數投資按行業分類的股票及存托憑證投資組合

行業類別 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)

房地產 166,035,602.48 11.59

非日常生活消費品 146,115,528.45 10.20

工業 181,885,927.87 12.70

公用事業 127,836,202.46 8.92

金融 74,267,894.86 5.18

能源 18,601,765.38 1.30

日常消費品 224,626,085.10 15.68

通信服務 19,620,921.87 1.37

信息技術 137,042,860.35 9.57

醫療保健 152,391,809.31 10.64

原材料 93,255,080.66 6.51

合計 1,341,679,678.79 93.66

(2)報告期末積極投資按行業分類的股票及存托憑證投資組合

本基金本報告期末未持有積極投資。

4、期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細

(1)報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細

序號 公司名稱(英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證券市場 所屬國家(地區) 數量(股) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)

1 SUNACCHINAHOLDINGSLTD 融創中國 1918HK 中國香港 中國香港 1,476,000.00 49,857,721.35 3.48

2 CHINAMENGNIUDAIRYCO 蒙牛乳業 2319HK 中國香港 中國香港 1,735,000.00 46,167,855.53 3.22

3 WHGROUPLTD 萬洲國際 288HK 中國香港 中國香港 6,023,000.00 41,961,682.07 2.93

4 CSPCPHARMACEUTICALGROUPLT 石藥集團 1093HK 中國香港 中國香港 2,992,000.00 33,162,478.27 2.32

5 SUNNYOPTICALTECH 舜宇光學科技 2382HK 中國香港 中國香港 428,100.00 30,390,203.39 2.12

6 CHINARESOURCESBEERHOLDING 華潤啤酒 291HK 中國香港 中國香港 892,000.00 29,110,764.31 2.03

7 CHINACONCHVENTUREHOLDINGS 海螺創業 586HK 中國香港 中國香港 1,154,500.00 28,029,662.17 1.96

8 ANTASPORTSPRODUCTSLTD 安踏體育 2020HK 中國香港 中國香港 567,000.00 26,758,861.35 1.87

9 GUANGDONGINVESTMENTLTD 粵海投資 270HK 中國香港 中國香港 1,840,000.00 25,023,160.23 1.75

10 HENGANINTLGROUPCOLTD 恒安國際 1044HK 中國香港 中國香港 464,500.00 23,474,188.92 1.64

(2)報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票及存托憑證投資明細

報告期末,本基金未持有積極投資

5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合

報告期末,本基金未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券投資。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名金融衍生品投資明細

報告期末,本基金未持有金融衍生品。

9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細

報告期末,本基金未持有基金。

10、投資組合報告附注

(1)基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案調查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。

(2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

(3)其他資產構成

序號 名稱 金額(人民幣元)

1 存出保證金 1,103,883.19

2 應收證券清算款 -

3 應收股利 13,033,765.61

4 應收利息 14,832.29

5 應收申購款 1,181,481.36

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 15,333,962.45

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

1)報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

2)報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

報告期末,本基金未持有積極投資股票。

七、基金的業績

基金業績截止日為2019年6月30日,所列數據未經審計。

凈值增長率與同期比較基準收益率比較:

A類基金份額

階段 凈值增長率

① 凈值增長率標準差

② 業績比較基準收益率

③ 業績比較基準收益率標準差

④ ①-③ ②-④

2016/06/24-2016/12/31 6.02% 0.83% 12.25% 0.89% -6.23% -0.06%

2017/01/01-2017/12/31 34.37% 0.89% 32.66% 0.89% 1.71% 0.00%

2018/01/01-2018/12/31 -16.65% 1.51% -17.06% 1.52% 0.41% -0.01%

2019/01/01-2019/06/30 13.72% 1.24% 12.63% 1.25% 1.09% -0.01%

2016/06/24-2019/06/30 35.03% 1.18% 39.10% 1.19% -4.07% -0.01%

C類基金份額

階段 凈值增長率

① 凈值增長率標準差

② 業績比較基準收益率

③ 業績比較基準收益率標準差

④ ①-③ ②-④

2018/07/31-2018/12/31 -18.66% 1.67% -19.14% 1.68% 0.48% -0.01%

2019/01/01-2019/06/30 13.53% 1.24% 12.63% 1.25% 0.90% -0.01%

2018/07/31-2019/06/30 -7.66% 1.46% -8.93% 1.47% 1.27% -0.01%

八、基金份額的申購和贖回

基金合同生效后,投資者可通過場外、場內兩種方式對本基金A類基金份額進行申購與贖回,可通過場外方式申購與贖回C類基金份額。

基金管理人可以在不違反法律法規規定的情況下,增設以其它銷售幣種計價的基金份額以及接受其它銷售幣種基金份額的申購、贖回,其他銷售幣種基金份額申購、贖回的原則、費用等屆時由基金管理人確定并提前公告。

(一)申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。

投資者可使用開放式基金賬戶,通過基金管理人的直銷中心和其他場外銷售機構,辦理本基金A類基金份額和和C類基金份額的場外申購與贖回業務。

投資者也可使用上海證券賬戶,通過上海證券交易所系統辦理本基金A類基金份額的場內申購與贖回業務。場內申購和贖回業務的場所為具有基金銷售業務資格且具有相應業務資格的上海證券交易所會員單位。

具體的基金銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理本基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

上海證券交易所、香港交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日,投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回。具體辦理時間為上海證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。如香港交易所遇節假日、休市或暫停交易,基金管理人將決定本基金是否暫停申購或贖回。

基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金自2016年7月6日起開始辦理日常申購、贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日的基金份額申購、贖回的價格。

(三)申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4、場外贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資者認購、申購、轉托管時基金份額登記的先后次序進行順序贖回;

5、場內申購與贖回業務遵循上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定。若相關法律法規、中國證監會、上海證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定執行。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(四)申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資者申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資者交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資者贖回申請成功后,基金管理人將在T+10日(包括該日)內支付贖回款項。如遇外管局相關規定有變更、本基金所投資市場或外匯市場暫停交易、延遲支付贖回款項或交易清算規則發生變更等特殊情況,贖回款項支付時間可相應調整。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者應在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資者。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。

4、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務的確認及辦理的時間和程序進行調整,并提前公告。

(五)申購與贖回的數量限制

1、申請申購基金的金額

(1)通過基金管理人直銷e網金、其他場外銷售機構申購本基金時,單筆最低金額為1元人民幣(含申購費)。通過基金管理人直銷柜臺首次申購本基金的最低金額為10萬元人民幣(含申購費),追加申購最低金額為每筆1元人民幣(含申購費)。已在基金管理人直銷柜臺購買過基金管理人管理的其他基金的投資者,不受直銷柜臺首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。場外銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

(2)投資者通過場內銷售機構申購時,單筆申購申請的最低金額為1,000元,且申購申請的金額必須為1元的整數倍。

(3)其他銷售機構的投資者欲轉入基金管理人直銷柜臺進行交易,要受直銷柜臺最低金額的限制。基金管理人可根據市場情況,調整首次申購的最低金額。

(4)投資者可多次申購,對單個投資者累計持有份額不設上限限制。

2、申請贖回基金的份額

投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回,單筆贖回份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構保留的基金份額余額不足1份的,在贖回時必須一次全部贖回。

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制、投資者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額限制、單個投資者累計持有的基金份額上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限、本基金總規模限額和單日凈申購比例上限等。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。

5、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制,上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。

(六)申購費與贖回費

1、申購費用

本基金A類基金份額在申購時收取申購費,C類基金份額在申購時不收取申購費。本基金采取前端收費模式收取基金申購費用。投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金A類基金份額的申購費率表如下,場內申購費率與場外申購費率相同。

申購金額(M) 申購費率

M<100萬元 1.00%

100萬元≤M<200萬元 0.60%

M≥200萬元 按筆收取,1000元/筆

A類基金份額申購費用由投資者承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金財產。

1、贖回費用

本基金A類基金份額的贖回費率如下:

持有基金份額期限(Y) 贖回費率

Y<7日 1.5%

7日≤Y<6個月 0.50%

6個月≤Y<1年 0.25%

Y≥1年 0

注:1年指365日

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于收取的持續持有期少于7日的投資人的贖回費,基金管理人將其全額計入基金財產。對于收取的持續持有期大于等于7日的投資人的贖回費,基金管理人將贖回費的25%應當歸入基金財產,其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。

本基金C類基金份額的贖回費率如下:

持有基金份額期限 贖回費率(%)

小于7日 1.50%

大于等于7日,小于30日 0.50%

大于等于30日 0%

對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低申購費率和贖回費率。

5、辦理本基金的場內申購、贖回業務應遵守上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、上海證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,基金合同相應予以修改,并按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。

(七)申購份額、贖回金額與基金份額凈值的計算

1、申購份額的計算方式

1)A類基金份額的計算方式

場外、場內申購本基金均采用金額申購的方式,申購金額包括申購費用和凈申購金額。

申購費用適用比例費率的情形下:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

申購費用適用固定金額的情形下:

申購費用=固定金額

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值

場外申購份額計算結果按四舍五入方法,留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔;場內申購份額的計算先按四舍五入方法保留到小數點后兩位,再按截尾法保留到整數位,小數部分對應的剩余金額由場內銷售機構返還投資者。申購費用、凈申購金額的計算按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產生的收益或損失由基金資產承擔。

例:某投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額,對應的申購費率為1.0%,假定申購當日A類基金份額凈值為1.0862元,該投資者可得到的A類基金份額為:

凈申購金額=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元

申購費用=100,000-99,009.90=990.10元

申購份額=99,009.90/1.0862=91,152.55份

即投資者投資100,000元通過場外申購本基金A類基金份額,假定申購當日A類基金份額凈值為1.0862元,可得到91,152.55份A類基金份額。

例:某投資者投資100,000元通過場內申購本基金A類基金份額,對應的申購費率為1.0%,假定申購當日基金份額凈值為1.0903元,該投資者可得到的A類基金份額為:

凈申購金額=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元

申購費用=100,000-99,009.90=990.10元

申購份額=99,009.90/1.0903=90,809.78份=90,809份

返還給投資者的剩余金額=0.78×1.0903=0.85元

即投資者投資100,000元通過場內申購本基金A類基金份額,假定申購當日基金份額凈值為1.0903元,可得到90,809份A類基金份額,剩余 0.85元返還投資者。

2)C類基金份額的計算方式

申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值

申購份額的計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例:假定T日C類基金份額凈值為1.0860元,某投資者當日投資10萬元申購本基金C類基金份額,該投資者可得到的C類基金份額為:

申購份額=100,000/1.0860=92,081.03份

即:投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額,假定申購當日C類基金份額凈值為1.0860元,可得到92,081.03份C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式

本基金贖回均采用份額贖回的方式。贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,

贖回總額=贖回份額×T 日基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例:某投資者通過場外贖回本基金10,000份A類基金份額,持有時間為一年三個月,對應的贖回費率為0.25%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.1528元,則其可得到的贖回金額為:

贖回總額=10,000×1.1528=11,528 元

贖回費用=11,528×0.25%=28.82元

贖回金額=11,528-28.82=11,499.18 元

即投資者贖回本基金10,000份A類基金份額,持有期限為一年三個月,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.1528元,則其可得到的贖回金額為11,499.18元。

3、基金份額凈值的計算精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

(八)申購與贖回的登記

1、投資者T 日場外申購成功后,正常情況下,登記機構在T+1日為投資者增加權益并辦理登記手續,投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

2、投資者T日場外贖回成功后,正常情況下,登記機構在T+1日為投資者扣除權益并辦理相應的登記手續。

3、本基金場內申購和贖回的登記業務,按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定處理。

4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,并最遲于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

(九)拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資者的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

3、本基金投資所處的證券/期貨交易所或外匯市場正常或非正常停市,可能影響本基金投資,或導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、指數編制單位或指數發布機構因異常情況使指數數據無法正常計算、計算錯誤或發布異常時。

5、基金管理人接受某筆或某些申購申請將會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

6、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,或出現其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

8、基金管理人管理的境外證券投資基金的資產規模達到監管機構核定的本基金管理人境外證券投資額度。

9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者變相規避50%集中度的情形時。

10、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。

11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第1-4、6-8、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

(十)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、基金投資所處的證券/期貨交易所或外匯市場正常或非正常停市,可能影響本基金投資,或導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請。

6、指數編制單位或指數發布機構因異常情況使指數數據無法正常計算、計算錯誤或發布異常時;

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,對于場外贖回申請,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。出現暫停贖回或延緩支付贖回款項時,場內贖回申請按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關業務規則辦理。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。

(十一)巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的份額總數的10%,即認為發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

(1)巨額贖回的場外處理

當出現巨額贖回時,對于場外贖回申請,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請情形下,本基金將按照以下規則實施延期辦理贖回申請:若發生巨額贖回,存在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上(“大額贖回申請人”)的贖回申請情形,基金管理人可以按照保護其他贖回申請人(“普通贖回申請人”)利益的原則,優先確認普通贖回申請人的贖回申請,在當日可接受贖回的范圍內對普通贖回申請人的贖回申請予以全部確認或按單個賬戶贖回申請量占普通贖回申請人贖回申請總量的比例確認;在普通贖回申請人的贖回申請全部確認且當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認。

對于未能受理部分,投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

(2)巨額贖回的場內處理

巨額贖回的場內處理,按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。

(十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以按照《信息披露辦法》的有關規定自行確定在指定媒介上刊登基金暫停公告的次數,并應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個估值日的基金份額凈值。

(十三)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。

(十四)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。

(十五)基金份額的登記和轉托管

1、基金份額的登記

(1)本基金的基金份額采用分系統登記的原則。場外認購或申購的A類基金份額,登記在登記結算系統中基金份額持有人的開放式基金賬戶下;場內認購、申購、上市交易買入或通過跨系統轉托管從場外轉到場內的A類基金份額,登記在證券登記系統基金份額持有人上海證券賬戶下。場外申購的C類基金份額登記在基金管理人登記系統的基金賬戶下。

(2)登記在證券登記系統中的A類基金份額,可以直接申請場內贖回,也可在上海證券交易所上市交易。

(3)登記在登記結算系統中的A類基金份額,可以直接申請場外贖回,也可以辦理跨系統轉托管轉至證券登記系統后,在上海證券交易所上市交易。

2、基金份額的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有同類基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。本基金A類基金份額的轉托管包括系統內轉托管和跨系統轉托管。

(1)系統內轉托管

1)系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在登記結算系統內不同銷售機構(網點)之間進行轉托管或在證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間進行指定關系變更的行為。

2)基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理A類基金份額贖回業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。

3)募集期內不得辦理系統內轉托管。

(2)跨系統轉托管

1)跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的A類基金份額在登記結算系統和證券登記系統之間進行轉托管的行為。

2)基金份額跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司及上海證券交易所的相關規定辦理。

(3)基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。

(4)本基金上市前、權益分派期間、上海證券交易所規定相應停牌日期、基金份額處于質押、凍結狀態或出現上海證券交易所、登記機構規定的其他情形時,不得辦理跨系統轉托管。

(十六)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

(十七)基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

(十八)基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

(十九)其他業務

在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,基金管理人可在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下,辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人可制定相應的業務規則,并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。

九、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費,含境外托管代理行收取的費用;

3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;

4、標的指數使用相關費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

6、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、稅務顧問費、仲裁費和訴訟費;

7、基金份額持有人大會費用;

8、基金的證券交易或結算而產生的費用(包括但不限于在境外市場開戶、交易、清算、登記、存管等各項費用);

9、基金的銀行匯劃費用和外匯兌換交易的相關費用;

10、基金依照有關法律法規應當繳納的、購買或處置證券有關的任何稅收、征費、關稅、印花稅、交易及其他稅收及預扣提稅(以及與前述各項有關的任何利息、罰金及費用)以及相關手續費、匯款費、基金的稅務代理費;

11、基金的開戶費用、賬戶維護費用;

12、除基金管理人和基金托管人因自身原因而導致的更換基金管理人、更換基金托管人及基金資產由原任基金托管人轉移至新任基金托管人以及由于境外托管人更換導致基金資產轉移所引起的費用;

13、為應付贖回和交易清算而進行臨時借款所發生的費用;

14、A類基金份額的上市費用;

15、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.00%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×1.00%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。境外托管人的托管費從基金托管人的托管費中扣除。托管費的計算方法如下:

H=E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

3、銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。

本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產凈值的0.40%的年費率計提。銷售服務費的計算方法如下:

H=E×0.40%÷當年實際天數

H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

C類基金份額的銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。

4、標的指數使用相關費用

本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數許可使用協議的約定計提標的指數使用相關費用,基金合同生效后的標的指數使用相關費用從基金財產中列支。本基金的標的指數使用相關費用包括標的指數許可使用費和標的指數數據使用費。

(1)標的指數許可使用費

標的指數許可使用費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。計算方法如下:

H=E×0.05%÷當年天數

H為每日應計提的指數許可使用費

E為前一日的基金資產凈值

若任一年度累計計提指數許可使用費金額按年度最后一日(如為節假日取最近一日)中國人民銀行或其授權機構公布的匯率中間價折算的金額小于指數許可使用協議規定的年度費用下限,則基金于該年度最后一日補提標的指數許可使用費至指數使用許可協議規定的費用收取下限,本基金標的指數許可使用費收取下限為每年30,000美元。

(2)標的指數數據使用費

標的指數數據使用費每日計提,每年8,000美元。計算方法如下:

H=8,000×中國人民銀行公布的人民幣兌美元匯率中間價÷當年天數

H為每日應計提的指數數據使用費

標的指數數據使用費每日以人民幣計提,按年度支付。若由于匯率影響當年計提的標的指數數據使用費高于或低于8,000美元,則基金與該年度最后一日調整計提的數據使用費至8,000美元。

經基金管理人和基金托管人核對一致后,由基金管理人向基金托管人發送標的指數許可使用費和標的指數數據使用費劃付指令,基金托管人于次年首日起15日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,由基金管理人根據指數許可使用協議所規定的方式支付給標的指數許可方。

如果指數許可使用協議約定的指數許可使用費和指數數據使用費的計算方法、費率和支付方式發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數許可使用費和指數數據使用費。基金管理人應及時按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介進行公告,此項調整無須召開基金份額持有人大會。

上述“一、基金費用的種類中第5-15項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金稅收

基金根據國家法律法規和基金投資所在地的法律法規規定,履行納稅義務。基金管理人對最終稅務的處理的真實準確負責。

基金份額持有人根據中國法律法規規定,履行納稅義務。

除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導致的基金在稅收方面造成的損失外,基金管理人和基金托管人不承擔責任。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規和境外市場的規定執行。

十、《招募說明書》更新部分的說明

根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規定,華寶基金管理有限公司對《華寶標普香港上市中國中小盤指數證券投資基金(LOF)招募說明書》作如下更新:

1、“四、基金的投資”更新了本基金截至2019年6月30日的投資組合數據。

2、“五、基金的業績”更新了本基金截至2019年6月30日的業績數據。

3、“六、基金管理人”更新了本基金管理人的相關信息。

4、“十九、境外托管人”更新了本基金境外托管人的相關信息。

5、“二十、相關服務機構”更新了本基金代銷機構的相關信息。

6、“二十四、其他應披露事項”對本報告期內的相關公告作了信息披露。

上述內容僅為摘要,須與本基金《招募說明書》后面所載之詳細資料一并閱讀。

華寶基金管理有限公司

2019年8月7日

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